12.Referencia 13.Pregunta del requisito 14.Respuesta 15.Orientación para el examen de la pregunta del requisito 16.Estado de Implantación 17.Pruebas/Notas/ Comentarios
RAC 145.345 LAR 145 - Apéndice 1 145-1. ¿Han sido incorporadas luego de la certificación definiciones y abreviaturas que la OMA haya considerado que aclararán el contenido del manual? • Verificar que el MOM contenga definiciones y abreviaturas de palabras que son utilizadas en el contenido del MOM.
• Verificar que hayan sido desarrolladas en orden alfabético, a me- nos que el contexto lo requiera de otra manera.
Nota 1: Las definiciones son pro- posiciones que describen de forma clara y exacta un concepto.
Nota 2: Las abreviaturas son utilizadas como una forma permitida de ahorrar espacios durante la confección del manual.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-2. ¿Ha sido revisada la descripción de los procedimientos de la organización y los sistemas de inspección y sistemas de calidad tomando en consideración la gestión de la seguridad operacional? • Verificar que la revisión efectuada sea acorde a la dimensión y complejidad de la OMA a fin de no afectar los procedimientos aplicables a la organización y los sistemas de inspección y sistemas de calidad.
• Verificar que los procedimientos consideren el sistema de gestión de la seguridad operacional.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-3. ¿Ha sido revisada por la OMA la declaración (compromiso corporativo) del gerente responsable? • Verificar que exista una declaración firmada en el MOM en donde el gerente responsable se compromete a cumplir lo establecido en el Reglamento RAC 145 y pr0porcionar los recursos para que la OMA cumpla con los procedimientos establecidos en dicho documento.
• Si fue revisada, evaluar que cumpla con los requisitos establecidos en el reglamento RAC 145.
RAC 145.345 LAR 145 - Apéndice 1 145-4. ¿Tiene incluidos el MOM la política y objetivos de la seguridad operacional y de calidad y los procedimientos para su revisión periódica? • Verificar que las políticas y objetivos de la seguridad operacional y calidad declarados en el MOM estén de acuerdo a la dimensión y complejidad de la OMA.
• Verificar que se haya usado un lenguaje claro, sencillo y entendible.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-5. ¿Están de- signadas las personas que ocupan cargos gerenciales? • Verificar la organización actual de la OMA.
• Verificar que se encuentre actualizada en el MOM la designación del personal gerencial.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-6. ¿Están definidas las obligaciones y responsabilidades de las personas que ocupan los cargos gerenciales? Verificar:
1. Que la OMA ha definido el per- fil para ocupar el puesto de ge- rente responsable y gerente de seguridad operacional y que éste corresponda a quienes se encuentran nombra- dos;
2. Que el gerente responsable sea una única persona, identificable e independiente de otras funciones.
3. Que los deberes y las obligaciones del personal gerencial estén establecidos en el MOM de forma clara y específica. Verifique aleatoriamente el cumplimiento de alguna de sus funciones.
4. Que se encuentre definido quién puede tratar directamente asuntos con la AAC a nombre de la OMA y se evidencie esta relación.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-7. ¿Ha sido revisado el organigrama de la OMA? • Revisar que el organigrama desarrollado especifique en forma clara las líneas de responsabilidad del personal gerencial.
• Verificar que el organigrama este acorde a las funciones y responsabilidades establecidas por la OMA y no se designen responsabilidades contrarias a la establecida en el reglamento.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 ¿Ha sido revisada la descripción del recurso humano necesario para atender la lista de capacidades de la OMA? • Verificar en el MOM que la OMA cuente con una organización interna que permita asegurar el cumplimiento de la lista de capacidades.
• Verificar que se encuentren de- finidas las funciones y responsabilidades de dicha organización.
• Verificar que exista un responsable.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-9. ¿Ha sido revisada la descripción general de las instalaciones donde se efectúan actividades administrativas y de mantenimiento? • Verificar que en el MOM se des- criba las facilidades actualizadas de la OMA en donde se especifiquen las instalaciones y distribución de las áreas administrativas y operativas.
• Verificar que se incluyan la descripción actualizada de cada una de las localidades donde se efectuará servicios de mantenimiento (si corresponde).
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-10. ¿Contiene el MOM un procedimiento para enmiendas y control de páginas efectivas? • Verifique que el procedimiento del MOM especifique los pasos a seguir cuando se efectúen las enmiendas.
• Verifique que el MOM incluya el control de las páginas efectivas y se encuentre actualizado.
• Verifique que exista un control de la distribución del manual y se encuentre actualizado.
• Verifique que exista un registro de las revisiones de este manual y este actualizado.
• Verifique si la OMA ha definido contar con una persona responsable de mantener actualizada todas sus partes y que permita incorporar todos los cambios que se realicen.
• Verificar que el procedimiento incluya como se notifica a la UAEAC sobre las revisiones o enmiendas.
• Verifique los registros de cumplimiento del procedimiento indicado en el MOM durante el período.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-11. ¿Se especifica en el MOM un procedimiento para la distribución de enmiendas? • Verificar que exista el procedimiento para la distribución de las enmiendas dentro de la OMA y aquellas personas a quienes se les haya asignado una copia de este manual.
• Verifique los registros que evidencien el cumplimiento y aplicación del procedimiento de la OMA.
• Verificar si la OMA ha definido una persona para llevar este control.
• Verificar el nivel de conocimiento del personal asignado al control de este procedimiento. Evidenciar la instrucción que ha recibido sobre esta parte del MOM
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-12. ¿Cuenta el MOM con un procedimiento para notificar a la UAEAC los cambios importantes en la OMA? • Verificar que el procedimiento notifique a la UAEAC los cambios en:
1. La organización;
2. las capacidades y alcances;
3. personal; y
4. ubicación de la OM.
• Verificar si se han generado cambios en el período sometido a vigilancia y como fue aplicado este procedimiento
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-13. ¿Existen funciones de mantenimiento subcontratadas? • Verificar la existencia de funciones de mantenimiento ejecutadas por organizaciones subcontratadas.
• Verificar que exista un procedimiento que indique que estas funciones están bajo el sistema de calidad (auditorias independientes) de la OM.
• Verificar que exista un procedimiento que indique que estas funciones sub- contratadas están controladas bajo el sistema de inspección.
• Verificar la aplicación del procedimiento a las funciones subcontrata- das en el período de la vigilancia.
• Verificar las evidencias de las auditorias independientes realizadas.
• Verificar los antecedentes técnicos considerados en el sistema de inspección aplicado a las subcontrataciones.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-14. Si es el caso, ¿Cuenta la OM con una lista actualizada de ubicaciones de mantenimiento? Verificar que el MOM incluya un listado de cada ubicación de mantenimiento adicional a la base principal, si es el caso. El listado debe incluir la lista de capacidades de cada base adicional.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-15. Si existen funciones de mantenimiento subcontratadas a organizaciones de mantenimiento aprobadas,¿Cuenta la OM con un lista actualizada de las funciones de mantenimiento subcontratadas? Si la OM subcontrata mantenimiento a una OMA, verificar que el MOM incluya una lista actualizada de las funciones de mantenimiento que ha sido subcontratada.
2. PROCEDIMIENTOS DE MANTENIMIENTO Y DE CALIDAD
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 146-16 ¿Se ha incluido en el MOM procedimientos que establezca y controle la competencia del personal? • Verificar que los procedimientos de competencia se hayan desarrollado para el personal de acuerdo con los alcances de la OMA.
• Verificar que el procedimiento incluya la instrucción inicial y continua para el personal de mantenimiento.
• Verificar en forma aleatoria y en base a la relación vigente del personal y a las carpetas de registros de instrucción, la aplicación de este procedimiento.
Nota: La descripción de los requisitos de la instrucción inicial y continua se encuentran detallados en el Parte 6 de esta LV.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-17 ¿Se encuentra actualizado en el MOM la descripción general del trabajo que se autoriza? Verificar que en el MOM la descripción general del trabajo que se ha autorizado a la OM se encuentre actualizada
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-18 ¿Se encuentra actualizado en el MOM un procedimiento para preparar la certificación de conformidad de mantenimiento? • Verificar que este procedimiento contemple las circunstancias en que ha de firmarse el certificado de conformidad de mantenimiento (CCM).
• Verificar en los registros de mantenimiento de la organización la evidencia del cumplimiento de este procedimiento.
• Verificar aleatoriamente que el personal de certificación este entrenado en su aplicación.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-19 ¿Se encuentra actualizado el procedimiento que describe el método empleado para completar y conservar los registros de mantenimiento? • Verificar que el procedimiento contemple un método para completar y conservar los registros de mantenimiento.
• Verifique aleatoriamente que los registros emitidos en el período por la OMA cumplan con este procedimiento.
• En caso de encontrar constataciones, verificar que este procedimiento se encuentre considerado en los procesos de instrucción del personal de mantenimiento.
• Verifique que la conservación de los registros sea efectuada conforme a lo indicado en este procedimiento.
Nota: Debe verificarse que los registros sean protegidos del medio ambiente (humedad, calor, etc.), del fuego, se tengan respaldos de los registros, existan lista- dos que proporcionen referencias dinámicas de los registros.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-20 ¿Existe en el MOM un procedimiento de control de registros de mantenimiento en computadora? • Si la OM utiliza registros en computadora, verificar:
1. Que exista un responsable del sistema.
2. La manera como se llevarán estos registros.
3. Como se generan los respaldos y su frecuencia.
• Verificar que el procedimiento establezca un método de respaldo de la información.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-21 ¿Existe en el MOM un procedimiento relacionado a cómo se mantiene mensualmente el listado de los trabajos de mantenimiento? Verificar como se viene cumpliendo el procedimiento que establezca como la OMA mantiene un listado mensual actualizado de todos los trabajos de mantenimiento que hayan efectuado.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-22 ¿Existe en el MOM un procedimiento para aprobar al personal autorizado a firmar la CCM y el alcance de dichas autorizaciones? • Verificar la existencia de este procedimiento y que éste contemple los aspectos establecidos en el requisito 145.330.
• Verificar aleatoriamente la aplicación y evidencias del cumplimiento del personal de certificación que posee la OMA (relación vs registros).
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-23 ¿Se encuentran actualizados los procedimientos de registros del personal de certificación? • Verificar los registros del personal de certificación a fin de determinar si se viene cumpliendo lo establecido en los procedimientos.
Nota: El procedimiento podría considerar:
• que se establezca un listado actualizado a disponibilidad del personal de certificación y cuando la UAEAC lo solicite;
• Se detalle el nombre, licencia y fecha de nombramiento como certificador del personal;
• Establezca las autorizaciones que otorga la OMA al personal de certificación.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-24. Si la OM subcontrata el mantenimiento ¿Se viene cumpliendo el procedimiento para la emisión de una CCM? • Revisar certificaciones de conformidad en donde haya participado una OMA subcontratada.
• Verificar que se vienen cumpliendo el procedimiento para la emisión de la CCM cuando la OM subcontrata realiza una parte del mantenimiento para el cual está habilitado.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-25 ¿Existe en el MOM un procedimiento para informar sobre fallas, casos de mal funcionamiento, defectos detectados y otros sucesos durante el mantenimiento? • Verificar que el procedimiento con- templa los siguientes aspectos:
1. Que se informe a la AAC del Estado de matrícula, a la organización responsable del diseño de tipo y al explotador sobre dicha condición;
2. que se informe de acuerdo a la forma y manera indicada por la AAC del Estado de matrícula; y
3. que los informes deben ser pre- sentados en un período no mayor a tres (3) días calendario, a partir de la identificación del defecto.
• Solicitar evidencia de los informes que se hayan realizado a la fecha de la revisión del MOM.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145.26 ¿Existe un procedimiento para la recepción, evaluación, enmienda y distribución de los datos de mantenimiento? • Verificar que el procedimiento establezca como se recibe, evalúa, revisa, enmienda y distribuye dentro de la OMA los datos de mantenimiento.
• Verificar que el procedimiento asegure que los datos de mantenimiento son los emitidos por el responsable del diseño de tipo.
• Verificar el cumplimiento del procedimiento y la evidencia de los registros emitidos en el período de vigilancia.
• Constatar la actualización de estos datos de mantenimiento en la data técnica que soporta la lista de capacidades y el acceso a ella del personal de mantenimiento.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-27. Cuando corresponda, ¿Existe un procedimiento que permita a la OM cumplir con los procedimientos del manual de control de mantenimiento del explotador o documento del propietario de la aeronave? • Verificar que este procedimiento cubra todos los requisitos establecidos por el explotador.
• Verificar que el procedimiento establezca que el contenido del manual de control de mantenimiento del explotador es dado a conocer al personal involucrado en el mantenimiento. Solicitar evidencias de esta instrucción.
• Verificar su aplicación en los trabajos realizados o en ejecución en la OMA.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-28. ¿Existe en el MOM un procedimiento para la evaluación de proveedores? • Verificar que el procedimiento permita:
1. evaluar,
2. validar y
3. controlar a los proveedores.
• Evaluar en forma aleatoria los registros y evidencias de los pro- veedores incorporados al sistema durante el período de vigilancia.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-29. ¿Existe en el MOM un procedimiento para la evaluación de subcontratistas? • Verificar que el procedimiento permita:
1. evaluar,
2. validar y
3. controlar a los subcontratistas.
• Evaluar en forma aleatoria los registros y evidencias del sub- contratista incorporado al sistema durante el período de vigilancia.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-130 ¿Existe un procedimiento para el almacenamiento de componentes de aeronaves y materiales? • Verificar que este procedimiento contemple aspectos como:
1. Condiciones de almacena- miento;
2. segregación; y
3. entrega.
• Verificar las condiciones de cumplimiento de los numerales anteriores.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-131. ¿Existe un procedimiento para la aceptación de herramientas y equipamiento que ingresa a la organización? • Verificar que el procedimiento incluya:
1. método de aceptación de las herramientas especiales y equipamiento indicadas por el fabricante;
2. métodos de validación de herramientas y equipamiento fabricados por la OMA.
3. método de aceptación de las herramientas ingresadas a la OMA por el personal de mantenimiento.
• Verificar que la aceptación de herramientas que ha ingresado a la OMA se haya cumplido en el período de vigilancia.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-32. ¿Existe un procedimiento para el control y calibración de herramientas y equipos? • Verificar que el procedimiento con- temple:
1. método de control de inventa- rio y condición de las herramientas y equipos; y
2. Registro de las herramientas y equipos que requieren calibración.
• Verificar que el control de herramientas y equipos se encuentre actualizado y con su programa de calibraciones en ejecución.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-33. ¿Existe un procedimiento para el uso de herramientas y equipos por parte del personal? • Verificar que el procedimiento contemple:
1. que las herramientas y equipos hayan sido revisados por condición antes de su uso;
2. políticas de entrega y recepción de herramientas;
3. que las herramientas alternas hayan sido previamente validadas.
• Verificar el cumplimiento del procedimiento. (evidencias y registros).
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-34. ¿Existe un procedimiento de estándares sobre limpieza de las instalaciones? • Verificar que el procedimiento contemple los estándares relacionados a ambientes controlados donde sea aplicable.
• Verifique su aplicación y registro de cumplimiento en las áreas aplicables, durante el período sometido a vigilancia.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-35. ¿Existe un procedimiento para transcribir las instrucciones del fabricante a cartillas propias de la OMA? • Verificar que este procedimiento contemple:
1. que las tarjetas estén actualizadas con respecto a las instrucciones del fabricante; y
2. que estén disponibles al personal que ejecute el mantenimiento.
• Verificar la existencia de las transcripciones de dichas instrucciones a las cartillas de la OMA.
• Si son de un idioma extranjero, verificar el nivel en este lenguaje, del personal que efectúa esta transcripción.
• Verificar el tiempo de demora en este proceso, para su aplicación en el material aéreo.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-36. ¿Existe un procedimiento para la ejecución de reparaciones mayores? • El procedimiento debe considerar:
1. la clasificación de la reparación;
2. dependiendo de la clasificación de la reparación se con- temple las instrucciones de ejecución que corresponda.
• Verificar los registros de las reparaciones realizadas en el período de la vigilancia.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-37. ¿Existe un procedimiento para cumplir con el programa de mantenimiento del explotador? • Verificar que este procedimiento contemple los siguientes aspectos:
Que los trabajos que se ejecuten estén de acuerdo a lo aprobado por la AAC del Estado de matrícula. Que el personal de la OMA reciba instrucción por parte del explotador sobre el programa de mantenimiento.
• Verificar los registros que evidencien la instrucción recibida por el personal de la OMA en relación al programa de mantenimiento del explotador.
• Verifique que el programa de mantenimiento utilizado para el desarrollo del paquete de trabajo (wok pactare) corresponda a la última aprobación del Estado de matrícula.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-38. ¿Se encuentra actualizado el procedimiento para cumplir con las directrices de aeronavegabilidad (AD)? • Verificar que el procedimiento establezca la coordinación que debe existir con el explotador aéreo para el cumplimiento de las AD.
• Verificar los casos establecidos en el procedimiento donde se establece que en caso de que la OMA detecte una AD que no ha sido pro- gramada por el departamento de control de mantenimiento del explotador, haya sido informado el explotador sobre el particular para que se determine su cumplimiento.
• Verificar si existe evidencia de cumplimiento del procedimiento donde se establece que, si la OMA detecta que una AD no está siendo cumplida durante el mantenimiento por decisión del explotador, se ha dejado registrado en el documento que emite la OMA este incumplimiento.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-39. ¿Existe un procedimiento para la ejecución de modificaciones? • El procedimiento debe considerar:
1. la clasificación de la modificación;
2. dependiendo de la clasificación de la modificación se contemple las instrucciones de ejecución que corresponda.
• Verificar:
1. la documentación de soporte para la ejecución de las modificaciones efectuadas en el período de la vigilancia.
2. las autorizaciones obtenidas de la AAC del estado de matrícula.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-40. ¿Existe un procedimiento para la rectificación de defectos que aparezcan durante el mantenimiento que efectúa la OM? • Verificar que el procedimiento establezca las acciones que debe seguir el personal de mantenimiento que detecta un defecto durante una actividad de mantenimiento.
• El procedimiento debe establecer que los defectos y su corrección deben ser documentados.
• Verificar la existencia de la documentación relacionada a los defectos detectados en el período de la vigilancia y su correspondiente acción correctiva.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-41 ¿Existe en el MOM un procedimiento para informar sobre condiciones no aeronavegables durante el mantenimiento? Revisar las evidencias de que la OMA ha cumplido el procedimiento, verificando:
1. El envío del informe a la AAC del Estado de matrícula, a la organización responsable del diseño de tipo y al explotador sobre dicha condición;
2. que el informe este de acuerdo a la forma y manera indicada por la AAC del Estado de matrícula; y
3. que los informes hayan sido presentados en un período no mayor a tres (3) días calendario, a partir de la identificación de la condición no aeronavegable.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-42. ¿Existe un procedimiento para la devolución de componentes defectuosos al almacén de materiales? • Verificar que el procedimiento con temple que el componente defectuoso se devuelva con un documento firmado por una persona autorizada para tal efecto, antes de ingresarlo al almacén.
• Verifique la documentación y su llenado, que evidencien como fueron devueltos los componentes defectuosos encontrados.
• Verificar que el procedimiento establezca la manera de segregar los componentes defectuosos.
• Verifique la segregación de componentes en los almacenes de componentes correspondientes.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-43. ¿Existe un procedimiento para el tratamiento de los componentes y materiales en cuarentena? • Verificar que el procedimiento establezca:
1. cuando se aplica esta condición;
2. qué organismo la controla;
3. que exista un responsable; y
4. que exista un área específica, de acceso restringido.
• Verificar el área de cuarentena existente y el control de los componentes que se encuentran en su interior.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-44. ¿Existe un procedimiento para la devolución de componentes defectuosos a los subcontratistas y proveedores? • Verificar que el procedimiento establezca:
1. cuando se aplica esta condición;
2. qué organismo la controla; y
3. que exista un responsable.
• Verificar los registros de las devoluciones efectuadas en el período so- metido a vigilancia.
• Verificar las acciones que la OMA ha efectuado en relación al control de proveedores y al control de calidad de subcontratos producto de estas devoluciones.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-45 ¿Existe un procedimiento para realizar mantenimiento a explotadores o propietarios de aeronaves? • Verificar como la OMA viene cumpliendo el procedimiento para realizar mantenimiento a explotadores o propietarios de aeronaves, revisando la evidencia de:
1. el nivel de mantenimiento que puede cumplir la OMA;
2. el llenado de formularios;
3. que el personal de la OMA tenga el conocimiento de los procedimientos establecidos en el MCM del explotador o documento del propietario de la aeronave (ver legajos del personal de mantenimiento);
4. los registros que debe llevar la OMA.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-46 ¿Ha desarrollado la OMA un procedimiento para el uso de documentación de mantenimiento y su cumplimiento? • Verificar que el procedimiento establezca que todo el personal de la OMA que ejecuta mantenimiento debe tener los documentos actualizados y siempre disponibles.
• Revisar los archivos de los documentos que el personal utilizó en sus trabajos a fin de establecer si se encuentran actualizados y se dio cumplimiento a este procedimiento.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-47. ¿Se ha establecido en la OM que el personal debe referenciar los procedimientos utilizados en el mantenimiento efectuado? • Verificar que la OMA de acuerdo a sus habilitaciones, establezca que deberán anotarse los documentos de sustento del trabajo efectuado en los registros del mantenimiento efectuado.
• Revisar archivos de trabajos que haya efectuado la OMA y que evidencie el cumplimiento de este procedimiento.
Nota: En los registros del trabajo realizado debe evidenciarse la referencia al procedimiento que se utilizó. Por ejemplo, si se realizan trabajos de presurización, deberán anotarse los datos del ATA aplicable, le Capitulo y toda referencia que ayude a la identificar que parte del manual de mantenimiento se utilizó de referencia (trazabilidad de la información)
3. PROCEDIMIENTOS ADICIONALES DEL SISTEMA POR LOCALIDAD (CUANDO SEA APLICABLE)
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-48. ¿Existe un procedimiento de mantenimiento por localidad? • Verificar que donde se ejecuten actividades de mantenimiento por cada localidad se cumplan los procedimientos considerados en las Partes 1, 2, 4, 5 y 6 de esta LV (según corresponda), de acuerdo al alcance de capacidad de cada localidad.
4. PROCEDIMIENTOS DEL SISTEMA DE INSPECCIÓN
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-49. ¿Existe un procedimiento para la inspección de recepción de materias primas, partes y componentes? • Verificar que el procedimiento cubra los siguientes aspectos:
1) Una inspección visual del contenedor y del contenido, por daños;
2) información sobre cómo el personal de recepción debe documentar y registrar la recepción, así como las constataciones de los documentos técnicos y los daños resultantes del manejo inadecuado.
3) el personal de recepción debe ser instruido para revisar adecuadamente los documentos técnicos.
4) los contenidos mínimos exigidos de la documentación (formularios, fichas adjuntas, certificaciones, etc.).
5) el manejo adecuado de los componentes de aeronave que sean sospechosos de no estar aprobados (“Suspected Unapproved Parts – SUP¨s”).
• Verificar los registros de la instrucción del personal de inspección de recepción de materias primas, partes y componentes, en relación a este tema.
• Verificar los registros de las inspecciones de recepción realizadas en el período. de vigilancia.
• Verificar el control efectuado a las partes no aprobadas.
• Verificar las acciones que tomó la OMA sobre las novedades encontradas en este proceso.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-50 ¿Existe un procedimiento de inspecciones preliminares para aeronaves y componentes de aeronaves? • Verificar que se establezca en el procedimiento que toda aeronave o componente de aeronave entregado por el explotador o propietario de la aeronave pasará una inspección preliminar.
• Verificar que el procedimiento considere:
1. Que el personal que efectúa la inspección preliminar sea competente;
2. los defectos encontrados sean listados y registrados por cada aeronave o componente de aeronave;
3. el reporte de la inspección preliminar sea entregado al explotador o propietario de la aeronave o componente de aeronave.
• Verificar los registros de las inspecciones preliminares realizadas en el período de vigilancia y las acciones tomadas posteriormente para su solución.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-51. ¿Existe un procedimiento de inspección por daños ocultos? • Verificar que el procedimiento establezca que toda aeronave y componente de aeronave que haya estado involucrado en un accidente, antes de que se realice trabajos de mantenimiento, sea sometida a una inspección por daños ocultos.
• Se debe establecer en el procedimiento que el personal encargado de llevar a cabo esta inspección tenga la competencia a fin de reconocer el daño.
• El procedimiento debe incluir un detalle completo de la forma y manera establecida por la OM para el reporte de inspección.
• Verificar las inspecciones y registros existentes por daños ocultos.
• Verificar la competencia del personal responsable de efectuar este tipo de inspecciones.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-52. ¿Existe un procedimiento para la realización de inspecciones en proceso? • Verificar que el procedimiento haya considerado que:
1. Las instrucciones de las inspecciones estén establecidas en los datos de mantenimiento;
2. el trabajo a realizarse este declarado en una orden de trabajo;
3. personal competente debe realizar las inspecciones en proceso;
4. la certificación del trabajo realizado debe ser registrado en los formularios requeridos para este trabajo.
• Verificar los registros de las inspecciones en proceso efectuadas en el período y que cumplen los Puntos 1, 2 y 4 anteriores.
• Verificar la competencia del personal responsable de efectuar estas inspecciones en proceso.
• Verificar que en los casos de mantenimiento subcontratado efectuado por una OMA no-aprobada, se considere que dicha organización debe reunir los mismos estándares de calidad en lo referente a inspecciones en proceso.
• Verificar que las auditorías realizadas a las organizaciones subcontratadas y no aprobadas tienen estándares iguales o superiores a los de la OMA
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-53. ¿Existe un procedimiento para la realización de una inspección final o de conformidad? • Verificar que el procedimiento establezca que la inspección final se realiza en cada aeronave o componente de aeronave antes de la emisión del certificado de conformidad de mantenimiento.
• El procedimiento debe establecer que la inspección final incluya:
1. Revisión de los documentos usados durante el mantenimiento;
2. que sea realizada por personal de certificación;
3. que sea registrada en los formularios de certificación aplicables;
• Verificar que los registros presentados contengan la información de los Puntos 1, 2 y 3.
• Verificar que en los casos de mantenimiento subcontratado efectuado por una OM no-aprobada, el CCM es responsabilidad final de la organización de mantenimiento que efectuó la subcontratación.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-54. Cuando sea requerido, ¿Existe un procedimiento para el control de los equipos de trabajo del fabricante en las instalaciones de la OM? • Verificar que el procedimiento desarrollado establezca un control de todos los equipos de trabajo que haya establecido el fabricante y que la OMA haya adquirido, los cuales interactúan con las actividades para las cuales está aprobada dicha organización.
Nota: Este procedimiento debe establecer una identificación propia de la OM para cada equipo de trabajo (adicional al número de parte que tenga), un programa de mantenimiento, etc.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-55. ¿Existe un procedimiento para auditorías internas de calidad y SMS? • Verificar que el procedimiento establezca:
1. Absoluta independencia del personal que realiza las auditorías, considerando la posibilidad de subcontratación de este servicio;
2. Las instrucciones del procedimiento deben indicar la forma como se ejecuta la auditoría y considerar aspectos como:
a) auditoría a los procedimientos de la OM;
b) procedimientos para medidas correctivas y preventivas;
c) competencia del auditor;
d) independencia y acceso al gerente responsable;
e) forma de retroalimentación;
f) seguimiento del plan de acciones correctivas, etc.
• Verificar el cumplimiento del programa de auditoría del período correspondiente.
• Evaluar las constataciones encontradas, las acciones correctivas implementadas y los informes emitidos al gerente responsable sobre ellas
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-56. ¿Existe un procedimiento de auditoria a funciones de mantenimiento subcontratado? Verificar que el procedimiento establezca:
1. Absoluta independencia del personal que realiza las auditorías;
2 Las instrucciones del procedimiento deben indicar la forma como se ejecuta la auditoría y debe contemplar aspectos como:
a) auditoría a los procedimientos de la OM;
b) competencia del personal;
c) datos de las funciones de mantenimiento subcontratada;
d) equipos y herramientas;
e) instalaciones; y
f) registros.
• Verificar el cumplimiento del pro- grama de auditoría del período correspondiente.
• Verificar que se hayan auditado todos los requisitos de soporte para realizar el mantenimiento.
• Evaluar las constataciones encontradas, las acciones correctivas implementadas y los informes emitidos al gerente responsable sobre ellas.
• Verificar el cumplimiento de los criterios de evaluación de competencia de los auditores.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-57. ¿Existe un procedimiento para tomar acciones correctivas y preventivas de las auditorías? • Verificar que el procedimiento establezca:
1. un análisis de causa raíz;
2. una determinación de las acciones correctivas;
3. una determinación de las acciones preventivas;
4. plan de acción;
5. una evaluación de las acciones tomadas;
6. seguimiento;
7. medición de la efectividad.
• Evaluar los registros donde se evidencie el cumplimiento del proceso de análisis y determinación de acciones preventivas y correctivas aplicadas a las constataciones detectadas en las auditorias del período.
• Evaluar el PAC, su seguimiento y la medición de su efectividad.
• Verificar que la información de lo realizado fue remitida al gerente responsable para su conocimiento y decisión.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-58. ¿Existe un procedimiento para el registro del personal de auditorías? • Verificar que el procedimiento incluya:
1. antecedentes relativos a la competencia e instrucción;
2. datos que son necesarios mantener en los registros y su forma de actualización;
3. instrucciones para abrir un registro de cada persona que se desempeñe en el área de auditorías;
4. el responsable de mantener actualizado estos registros.
• Verificar el cumplimiento del procedimiento para los auditores de la OMA, en relación a sus carpetas de antecedentes.
• Verificar el nombramiento del responsable de mantener actualizados dichos registros.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-59. Cuando sea aplicable, ¿Existe un procedimiento para la calificación de actividades especializadas? • Verificar que el procedimiento contemple que la organización debe disponer de:
1. Personal competente;
2. data técnica o especificaciones aplicables para el trabajo a realizar;
3. equipamiento, herramientas y materiales para el trabajo a realizar;
4.instalaciones apropiadas; y
5. la acreditación de un organismo nacional o inter- nacional competente y re- conocido por la UAEAC.
• Verificar que exista evidencia del cumplimiento de los requisitos establecidos en los puntos 1 al 5.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-60. ¿Existe un procedimiento de autoevaluación para incrementar la lista de capacidades? • Verifique que el procedimiento considere que, para incrementar la lista de capacidades, la autoevaluación establezca un análisis completo de requisitos y disponibilidad de los siguientes ítems:
1. Personal;
2. Instalaciones;
3. equipamiento, herramientas y materiales; y
4. datos de mantenimiento.
• Verificar los registros de las autoevaluaciones efectuadas en el periodo sometido a vigilancia.
• Verificar que el procedimiento incluya el método de autoevaluación y como se informa del resultado de la autoevaluación al gerente responsable para su aprobación y firma respectiva.
• Verificar las evidencias de los informes de autoevaluación remitidos al gerente responsable y las acciones derivadas de su decisión.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-60. Si corresponde,¿Existe un procedimiento de auto inclusión? • Verificar que el procedimiento establezca que una vez completado el proceso de auto inclusión, cómo la OM informa a la UAEAC este nuevo servicio en el anexo a la lista de capacidades.
• Revisar los registros de las solicitudes de auto inclusión y determinar si se siguió lo establecido en el procedimiento.
Nota: Este procedimiento es aplicable para OMAS que tengan cientos de componentes y que por un guion o número diferente a los que ya reparan alterarían la lista de capacidades. Sin embargo, este procedimiento como parte del MOM debe tener, siempre que sea aplicable, el respaldo de la autoevaluación firmada por el gerente responsable.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-61 ¿Tiene la OM procedimientos para la solicitud y control de exenciones? • Verificar que el procedimiento establezca que, para solicitar una solicitud de exención, esta debe contener un nivel equivalente de seguridad acorde con el requisito del reglamento y garantizada por la UAEAC, para ello la solicitud deberá acompañarse con el análisis de riesgo respectivo que haya efectuado como parte de su sistema de gestión de la seguridad operacional (SMS).
• Revisar que el procedimiento establezca que el contenido de la solicitud de exención con- tenga:
a) El o los requisitos reglamentarios del cual solicita se le exima;
b) argumentos de los motivos de la solicitud de la exención;
c) eventuales beneficios al interés público;
d) el análisis de riesgo correspondiente;
e) información de la forma como el nivel de seguridad no será afectado; y
f) duración y la forma de cumplimiento alternativo que propone, cuando corresponda
• Verificar como la OMA controla:
1) cada una de las exenciones que haya solicitado;
2) las exenciones que fueron aceptadas por la UAEAC;
3) la fecha de vencimiento de la exención, con un sistema que le permita recibir una alerta antes de su vencimiento.
6. PROCEDIMIENTOS DE COMPETENCIA DEL PERSONAL
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-62. ¿Dispone la OM de un programa de instrucción inicial y continuo actualizado? • Verificar si el programa de instrucción está incluido en el MOM o es un documento referenciado.
• Verificar que el programa de instrucción contenga como mínimo:
1) instrucción inicial, especializada, OJT y continua;
.2) Políticas y procedimientos;
3) Capacitación teórica (formal);
4) Evaluación y acreditación;
5) Calificación de instructores;
6) Registros y formularios.
• Verificar el cumplimiento de la aplicación del programa de instrucción en el período de la vigilancia.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-63. ¿Existe un procedimiento de instrucción y calificación de auditores de calidad? • Verificar que el procedimiento contemple:
1) Requisitos para la calificación de los auditores en cuanto a su educación;
2) curso de auditoria;
3) experiencias previas en áreas relacionadas a la calidad;
• Verificar los registros de instrucción del personal de auditoria durante el período de vigilancia de manera de evidenciar el cumplimiento de los 3 puntos antes mencionados.
• Verificar que el programa considere los conocimientos que el auditor debe poseer en:
1) Procedimientos, métodos y herramientas de auditoría;
2) sistema de gestión y manejo de documentos;
3) estructura de la organización;
4) leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables;
5) manuales y procedimientos de la organización;
6) métodos y técnicas relacionadas con la calidad; y
7) procesos de mantenimiento.
• Verificar los registros de instrucción del personal de certificación durante el período de vigilancia de manera de evidenciar el cumplimiento de los 7 puntos antes mencionados.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-64. ¿Existe un procedimiento para la instrucción de la seguridad operacional? • Verificar que el procedimiento de instrucción de SMS debe considerar lo siguiente:
1) políticas de seguridad operacional, metas y objetivos;
2) funciones y responsabilidades de seguridad operacional;
3) principios básicos de la gestión de riesgos de la seguridad operacional;
4) sistemas de notificación de la seguridad operacional;
5) respaldo de la gestión de la seguridad operacional (lo que incluye los programas de evaluación y auditoría);
6) líneas de comunicación para la distribución de información de seguridad operacional;
7) un proceso de validación que mide la eficacia de la capacitación; y
8) adoctrinamiento inicial documentado y requisitos de instrucción continua.
• Verificar que el procedimiento también establezca:
1) normas de instrucción de seguridad operacional inicial y continua para todo el personal de la OMA;
2) la cantidad de instrucción de seguridad operacional que recibirá el personal de acuerdo a su responsabilidad y participación de la persona en el SMS;
3) la documentación de instrucción del SMS en donde se especifique las responsabilidades para el desarrollo del contenido y programación de la instrucción;
4) la gestión de los registros de la instrucción. • Verificar los registros de instrucción del personal durante el período de vigilancia de manera de evidenciar el cumplimiento de los 4 puntos antes mencionados.
7. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS)
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-65. ¿Se ha establecido como la OM controla los documentos? • Verificar como los manuales se mantendrán actualizados y como garantiza la OMA que el personal que participa en la seguridad operacional tiene la versión más reciente.
Nota: Considerar lo siguiente:
a) copia impresa o medio electrónico controlado y lista de distribución;
b) correlación entre el manual o documento del SMS y otros documentos existentes (como el MOM);
c) el proceso de revisión periódica del manual y sus formularios/documentos relacionados para garantizar sus sustentabilidad, suficiencia y eficacia constantes;
d) el proceso de administración, aprobación y aceptación reglamentaria del manual.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-66. ¿Se ha establecido como la OMA cumplirá los requisitos reglamentarios del SMS? • Verificar que el MOM o documento del SMS aborde los reglamentos del SMS y el material guía actual para obtener una referencia necesaria y toma de conciencia de todos los interesados.
Nota: Deberá:
a) explicar en detalle los reglamentos actuales de SMS, incluyendo el marco de tiempo de su cumplimiento y las referencias del mate- rial de asesoramiento, según corresponda;
b) elaborar o explicar la importancia y las implicancias de los reglamentos para la organización, donde corresponda;
c) establecer una correlación con los otros requisitos o reglamentos relacionados con la seguridad operacional, donde corresponda.
• Verificar como la OMA se asegura de que el personal de la organización toma conciencia en relación a la seguridad operacional
Nota: Revisar los reportes voluntarios que haya efectuado el personal, esta es una de las fuentes de la toma de conciencia del personal en relación a la seguridad operacional
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-67. ¿Se viene cumpliendo la política de la seguridad operacional de la OMA? • Verificar el cumplimiento con lo declarado por la OMA, sus principios de gestión y su compromiso con la mejora de la seguridad operacional en relación al servicio que provee la OMA.
Nota 1: La política de seguridad operacional debe ser una descripción corta parecida a la declaración de la misión.
Nota 2: Consideraciones a ser tomada en cuenta en la política de seguridad operacional:
a) debe ser adecuada a la dimensión y complejidad de la OM;
b) señala las intenciones de la OM, sus principios de gestión y el compromiso con la mejora continua en seguridad operacional;
c) debe ser firmada por el gerente responsable;
d) ser revidada periódicamente;
e) todo el personal de la OM participa en el establecimiento y mantenimiento del sistema de gestión de seguridad operacional;
f) es comunicada a todos los empleados con la intención de crear conciencia de sus obligaciones de seguridad operacional individuales.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-68. ¿Se han establecido los objetivos de la seguridad operacional de la OM? Verificar como se vienen cumpliendo los objetivos descritos sobre seguridad operacional.
Nota: Consideraciones a ser tomadas en cuenta para verificar los objetivos de seguridad operacional:
a) se expresen como una declaración de nivel superior que describe el compro- miso de la organización para lograr la seguridad operacional;
b) que existe un proceso formal para desarrollar un conjunto coherente de objetivos de seguridad operacional;
c) son difundidos y distribuidos en toda la OM;
d) se asignan recursos para lograr los objetivos;
e) Se vinculan con los indicadores de seguridad operacional para facilitar el control y la medición, como corresponda.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-69. ¿Se han establecido las funciones y responsabilidades de la seguridad operacional de la OMA? • Verificar que el documento de SMS establezca las funciones y responsabilidades de la seguridad operacional para el personal que participa en el SMS.
• Revisar las evidencias que demuestren como el personal de la OMA cumple con lo referente a las funciones y responsabilidades.
Nota: Considerar los siguientes criterios de cumplimiento:
a) Como el gerente responsable se encarga de garantizar que el SMS se implemente correctamente y se desempeñe según los requisitos en todas las áreas de la OMA;
b) evidencia de asignación de un responsable de seguridad operacional, un comité de seguridad operacional o grupos de acción de seguridad operacional, según corresponda;
c) que todas las funciones y responsabilidades de seguridad operacional del personal en todos los niveles de la OMA este definida y documentada;
d) Entrevistar al personal para determinar si comprende sus funciones y responsabilidades en relación con los procesos, las decisiones y las medidas de la gestión de la seguridad operacional;
e) Revisar si diagrama de responsabilidades institucionales del SMS es adecuado a la dimensión y complejidad de la OMA.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-70. ¿Se ha establecido la notificación de la seguridad operacional de la OM? Verificar el procedimiento en donde se incluye la notificación incluya medidas reactivas (informes de accidentes/incidentes, etc.) y proactivas/predictivas (informes de peligros).
Verificar los archivos generados en relación a las notificaciones reactivas y proactivas/predictivas.
Verificar que las notificaciones incluyan:
1. Un formato del informe;
2. control de la confidencialidad;
3. los destinatarios;
4. los procedimientos de investigación/evaluación;
5. Las medidas correctivas/preventivas; y
6. la divulgación del informe.
Nota: Criterios a tener en cuenta:
a) debe existir un procedimiento que proporcione la captura de sucesos in- ternos, como accidentes, incidentes y otros sucesos pertinentes para el SMS;
b) debe haber una distinción entre los informes obligatorios (accidentes, incidentes graves, defectos importantes, etc.) que se deben notificar a la UAEAC y otros informes de sucesos de rutina, que permanecen dentro de la organización;
c) debe existir un sistema de notificación de peligros/sucesos voluntaria y confidencial, que incorpore la protección de la identidad, según corresponda;
d) los procesos de notificación deben ser simples, accesibles y proporcionales a la dimensión y complejidad de la OM;
e) los informes de alto impacto y las recomendaciones asociadas se abordan y revisan según el nivel de gestión correspondiente;
f) los informes se recopilan de una base de datos adecuada para facilitar el análisis necesario.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-71. ¿Se ha establecido lo correspondiente a la identificación de peligros y evaluación de riesgos? • Verificar que se describa el sistema de identificación de peligros y como se recopilan tales datos.
• Revisar los datos recopilados referentes a la identificación de peligros.
• Verificar como se cumple la categorización de peligros/riesgos y su posterior priorización para una evaluación de seguridad operacional documentada.
• Verificar cómo se lleva a cabo el pro- ceso de evaluación de seguridad operacional y cómo se implementan planes de acción correctiva.
Nota: Tener en consideración los siguientes criterios:
a) los peligros identificados se evalúan, priorizan y procesan para la evaluación de riesgo, según corresponda;
b) debe existir un proceso estructurado para la evaluación de riesgos que establezca la gravedad, probabilidad, tolerabilidad y controles preventivos;
c) los procedimientos de identificación de peligros y evaluación de riesgos deben centrarse en la seguridad operacional de la OM, así también en su contexto fundamental;
d) deben usarse hojas de cálculo, formularios o software para la evaluación de riesgos, de acuerdo a la complejidad de la OM;
e) debe existir un nivel de gestión que apruebe las evaluaciones de seguridad operacional completadas;
f) debe existir un proceso de evaluación de la eficacia de las medidas correctivas, preventivas y de recuperación que se haya desarrollado;
g) debe existir un proceso para la revisión periódica de las evaluaciones de seguridad operacional completadas y la documentación de los resultados.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-72. ¿Se cumple lo correspondiente al control y medición del rendimiento en materia de seguridad operacional? • Verificar el procedimiento y evidenciar como se controla la medición de rendimiento en materia de seguridad operacional en donde se incluya los indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional (SPI) del SMS de la OMA.
Nota: Considerar los siguientes criterios:
a) debe existir un proceso formal para desarrollar y mantener un conjunto de indicadores de rendimiento en materia de seguridad operacional asociados;y sus objetivos eficaces asociados;
b) que exista una correlación establecida entre los SPI y los objetivos de seguridad operacional de la organización, donde corresponda, y el proceso de aceptación reglamentaria de los SPI, donde sea necesario;
c) debe existir un proceso de control del rendimiento de estos SPI, incluido el procedimiento de medidas correctivas, cada vez que se activen tendencias inaceptables o anormales;
d) cualquier otro criterio o proceso de control y medición del rendimiento en materia de seguridad operacional o de SMS complementario.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-73. ¿Se cumple el procedimiento de investigación y procesamiento de los accidentes / incidentes / sucesos y las medidas correctivas? • Verificar que la OMA describa como se investigan y procesan los accidentes / incidentes / sucesos dentro de la organización
• Verificar los archivos de la OMA sobre la investigación y procesamiento de los accidentes / incidentes / sucesos dentro de la organización, incluida la correlación con el sistema de identificación de peligros y gestión de riesgos del SMS de la OMA.
Nota: Considera los siguientes criterios:
a) deben desarrollarse procedimientos para garantizar que se investiguen de forma interna los accidentes e incidentes notificados;
b) debe divulgarse internamente los informes de investigación completados al igual que a la UAEAC, según corresponda;
c) deberá tenerse un proceso que garantice que se llevan a cabo las medidas correctivas tomadas o recomendadas y para evaluar sus resultados / eficacia;
d) debe existir un procedimiento sobre la consulta y las medidas disciplinarias asociadas con los resultados del informe de investigación;
e) deben existir condiciones definidas claramente según las cuales se podrían considerar medidas disciplinarias punitivas (por ejemplo: actividad ilegal, imprudencia, negligencia grave o conducta impropia deliberada);
f) debe existir un proceso para garantizar que las investigaciones incluyan la identificación de averías activas, así como también factores y peligros que contribuyen;
g) el procedimiento y el formato de la investigación proporcionan hallazgos sobre factores o peligros contribuyentes que se procesan para la medida de seguimiento con el sistema de identificación de peligros y gestión de riesgos de la OMA, donde corresponda.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-74. ¿Cumple la OMA con lo relacionado a la capacitación y comunicación de la seguridad operacional? • Verificar que se haya descrito el tipo de SMS y otra capacitación relacionada con la seguridad operacional que reciba el personal y el proceso para garantizar la eficacia de la capacitación.
• Verificar las evidencias sobre la capacitación relacionada con la seguridad operacional que reciba el personal y el proceso para garantizar la eficacia de la capacitación.
• Revisar los procesos /canales de comunicación de seguridad operacional en la OMA. Nota: considerar que:
a) el programa de capacitación se encuentre documentado,sea idóneo a la OM según su dimensión y complejidad;
b) exista un proceso de validación que mida la eficacia de la capacitación;
c) la capacitación incluya la capacitación inicial, y continua, según corresponda;
d) la capacitación del SMS sea parte del programa de capacitación general de la OMA;
e) se incorpora la toma de conciencia de SMS en el programa de empleo o adoctrinamiento;
f) existen procesos / canales de comunicación de la seguridad operacional dentro de la OMA.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-75. ¿Se ha descrito el proceso para la mejora continua y auditoría de SMS? • Verificar que se encuentre descrito el proceso para la revisión y mejora continua del SMS.
• Revisar los procesos que han sido mejorados basados en los resultados de las auditorías realizadas por la OMA.
Nota: Para la revisión de esta parte deberá tenerse en cuenta los siguientes criterios:
a) El proceso para una auditoría / revisiones internas regulares del SMS de la OMA para garantizar su continua sustentabilidad, suficiencia y eficacia;
b) Descripción de cualquier otro pro- grama que contribuya con la mejora continua del SMS de la OMA y el rendimiento en materia de seguridad operacional (por ejemplo: MEDA, estudios de seguridad operacional, si temas ISO, entre otros).
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-76. ¿La OMA tiene establecido lo referente a la gestión de registros de SMS? • Verificar que la OMA ha descrito el método de almacenamiento de todos los registros y documentos relacionados con su SMS.
• Revisar los registros y documentos relacionados con el SMS que administra la OMA.
Nota: Considerar los siguientes criterios para esta inspección:
a) OMA debe tener registros de SMS o un sistema de archivo que garantiza la conservación de todos los registros generados en conjunto con la implementación y operación del SMS.
b) Los registros que deben guardarse deben incluir informes de peligros, in- formes de evaluación de riesgos, no- tas de grupos de acción de seguridad operacional/reuniones de seguridad operacional, diagramas de indicado- res de rendimiento en materia de seguridad operacional, informes de auditoría del SMS y registros de la capacitación de SMS.
c) Los registros deben permitir que se rastreen todos los elementos del SMS y que estén accesibles para la administración de rutina del SMS, así como también, para propósitos de auditorías internas y externas.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-77. ¿Se ha descrito lo referente a la gestión del cambio? • Verificar que la OM haya descrito el proceso para gestionar los cambios que pueden tener un impacto en los riesgos de seguridad operacional y como tales procesos se integran con el SMS.
• Revisar las evidencias de los análisis de riesgos que evidencien las decisiones de la gestión de los cambios antes de su implementación
Nota: Considerar los siguientes procedimientos hayan sido desarrollados por la OM:
a) procedimientos para garantizar que los cambios institucionales y operacionales sustanciales consideran cualquier impacto que puedan tener en los riesgos existentes de la seguridad operacional.
b) procedimientos para garantizar que se lleva a cabo una evaluación de seguridad operacional correspondiente antes de la introducción de nuevos equipos o procesos que tengan implicaciones de riesgos de seguridad operacional.
c) procedimientos para la revisión de evaluaciones de seguridad operacional existentes cada vez que se apliquen cambios al proceso o equipo asociado.
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-78. Cuando sea aplicable, ¿Se ha descrito lo referente al plan de respuesta ante emergencias? • Verificar que se hayan descrito las intenciones de la OM acerca de situaciones de emergencia y sus controles de recuperación correspondientes, además de su compromiso para abordar dichas situaciones.
• Verificar los ensayos que haya efectuado la OMA y donde se evidencien el cumplimiento de todo lo establecido en el procedimiento aplicable.
Nota 1: El plan de respuesta ante emergencias puede ser un documento separado o puede ser parte del manual/documento del SMS.
. Nota 2: Considerar los siguientes criterios:
a) la OM debe tener un plan de emergencia que describa las funciones y responsabilidades en caso de un incidente, una crisis o un accidente importante;
b) existe un proceso de notificación que incluye una lista de llamadas de emergencia y un proceso de movilización interno;
c) la OM tiene disposiciones con otras agencias para recibir o prestar ayuda y la disposición de servicios de emergencia, según corresponda;
d) la OM tiene procedimientos para las operaciones del modo de emergencia, donde corresponda;
e) existe un procedimiento para vigilar el bienestar de todas las personas afectadas y para notificar al familiar más cercano, cuando corresponda;
f) la organización ha establecido procedimientos para tratar con los medios de comunicación y temas relacionados con el seguro;
g) existen responsabilidades de investigación de accidentes definidas dentro de la organización.
h) el requisito para preservar la evidencia, asegurar el área afectada y la notificación obligatoria/gubernamental está claramente declarada, cuando corresponda.
i) existe una capacitación de preparación y respuesta ante emergencias para el personal afectado.
j) la OM desarrolló un plan de evacuación en caso de una aeronave o un equipo averiado con el asesoramiento de propietarios de aeronaves/equipos, explotadores de aeródromo u otras agencias, según corresponda.
k) existe un procedimiento para registrar las actividades durante una respuesta ante emergencias.
8. APÉNDICES
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-79. ¿Se ha considerado la inclusión de apéndices en el MOM? • Verifique si el MOM considera los siguientes apéndices y su respectiva forma de control:
1. Modelos de formularios que usa la OMA;
2. lista de subcontratistas;
3. listado de localidades adiciona- les de mantenimiento;
4. listado de organizaciones RAC 145 contratadas; y
• Verificar que el MOM posea sus apéndices actualizados en las últimas revisiones de la reglamentación vigente.
9. LINEAMIENTO PARA EL DESARROLLO, IMPLEMENTACIÓN Y PROCEDIMIENTOS EN LO RELACIONADO A FACTORES HUMANOS EN EL MANTENIMIENTO DE AEROANVES
RAC 145.345 RAC 145 - Apéndice 1 145-80. ¿Se ha observado en la elaboración del MOM los principios de factores huma- nos? • Verifique que en el desarrollo de los procedimientos del MOM se haya considerado:
1. Forma de interacción del ser humano con:
a) Maquina;
b) ambiente;
c) sistemas, y
d) otro ser humano.
2. Cuestiones fundamentales a los errores de mantenimiento:
a) Vigilancia reglamentaria;
b) función de la administración;
c) instrucción;
d) fiabilidad de la inspección humana;
e) factores de entorno;
f) ergonomía;
g) comunicación y diseño de documentos; y
h) fatiga de personal de mantenimiento.
• Verificar que se dé cumplimiento al programa de implementación de SMS en la OMA.
2. VIGILANCIA A EVENTOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL QUE CAUSAN ACCIDENTES O INCIDENTES SERIOS
Memorando 5000.082 – 2019002953 ¿Se está controlando la implementación de las recomendaciones emanadas del Consejo de Seguridad Aeronáutico, en cumplimiento de las directrices del Programa de Seguridad Operacional del Estado? • Leer y conocer todos los informes de accidentes e incidentes graves que han sido fallados por el Consejo de Seguridad Aeronáutica, desde 2010 a la fecha, así como mantenerse actualizado con todos aquellos que se emanen de dicho ente a partir de la fecha.
• Identificar si se ha dado cumplimiento a las instrucciones normativas que atañen a cada uno de los Inspectores de Seguridad Aérea, en las Organizaciones de Mantenimiento Aprobado (OMA) a las cuales aplica cada una de las recomendaciones que hacen parte de cada informe, incluido en el plan anual de inspección, coordinado con los respectivos jefes o coordinadores de Grupo.

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